云南铜业股份有限公司第八届董事会第三十次

本文转自：证券日报

证券代码：证券简称：云南铜业公告编号：-

债券代码：债券简称：20云铜01

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）第八届董事会第三十次会议以通讯方式召开，会议通知于年2月18日以邮件方式发出，表决截止日期为年2月21日。公司董事会于2月18日收到董事*云静女士、杨新国先生因工作调整申请辞去公司董事职务的辞职报告，*云静女士、杨新国先生辞职后公司现任董事人数由11人减少至9人，未导致公司董事会成员低于法定人数，其辞职申请自送达公司董事会之日起生效。会议应发出表决票9份，实际发出表决票9份，在规定时间内收回有效表决票9份，会议符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议表决通过了如下决议：

一、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于开展商品衍生品交易业务的预案》；

具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于开展商品衍生品交易业务的公告》和《云南铜业股份有限公司开展商品衍生品业务的可行性分析报告》

本预案尚需提交公司股东大会审议。

二、逐项审议通过《云南铜业股份有限公司关于提名公司第八届董事会非独立董事候选人的预案》；

（一）以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于提名赵泽江先生为公司第八届董事会非独立董事候选人的预案》；

（二））以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于提名张亮先生为公司第八届董事会非独立董事候选人的预案》；

上述候选人的提名程序和任职资格符合《公司法》、《公司章程》相关要求，赵泽江先生、张亮先生简历见附件。

独立董事对此发表了同意提名并提交股东大会审议的独立意见，详细内容请见《云南铜业股份有限公司第八届董事会独立董事关于第八届董事会第三十次会议相关事项的独立意见》。

本预案需提交公司股东大会审议，股东大会将采用累积投票制，对每位候选董事逐一进行投票选举。

三、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于制定董事会授权管理办法的议案》；

四、以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于提请召年第一次临时股东大会的议案》。

具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于召开年第一次临时股东大会的通知》。

特此公告。

云南铜业股份有限公司董事会

年2月21日

赵泽江先生简历

赵泽江。男，汉族，年3月出生，中共*员，本科学历，工学学士，高级工程师，年10月参加工作。历任洛阳铜加工厂第一分厂熔铸分厂技术员、熔铸厂设备科副科长、科长、熔铸厂副厂长、工会主席，洛阳铜加工集团有限责任公司熔铸厂副厂长、厂长，中铝洛阳铜业有限公司总经理助理、电子铜带厂厂长、熔铸厂厂长，中铝华中铜业有限公司副总经理、工会主席。现任中国铝业集团有限公司所属企业专职董事。

赵泽江先生未直接或间接持有公司股份；与本公司实际控制人、持有公司5%以上股份的股东存在关联关系；不存在《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定的不得担任相关职务的情形，不是失信被执行人的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况，不存在被深圳证券交易所公开认定不适合担任上市公司相关职务的情况，也未曾受到中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒。

张亮先生简历

张亮。男，汉族，年6月出生，中共*员，本科学历，法学学士，年7月参加工作。历任云南艺融律师事务所律师助理，云南方中律师事务所律师，云南铜业房地产开发有限公司法务专员，云南铜业（集团）有限公司法律部业务主管，中国铜业有限公司法律部业务经理、经理。现任中国铝业集团有限公司所属企业专职董事。

张亮先生未直接或间接持有公司股份；与本公司实际控制人、持有公司5%以上股份的股东存在关联关系；不存在《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等规定的不得担任相关职务的情形，不是失信被执行人的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况，不存在被深圳证券交易所公开认定不适合担任上市公司相关职务的情况，也未曾受到中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒。

证券代码：证券简称：云南铜业公告编号：-

债券代码：债券简称：20云铜01

云南铜业股份有限公司

第八届监事会第二十七次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）第八届监事会第二十七次会议以通讯方式召开，会议通知于年2月18日以邮件方式发出，表决截止日期为年2月21日，会议应发出表决票5份，实际发出表决票5份，在规定时间内收回有效表决票5份，会议符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议表决通过了如下决议：

一、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于开展商品衍生品交易业务的预案》；

具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《云南铜业股份有限公司关于开展商品衍生品交易业务的公告》和《云南铜业股份有限公司开展商品衍生品业务的可行性分析报告》。

本预案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告

云南铜业股份有限公司监事会

年2月21日

证券代码：证券简称：云南铜业公告编号：-

关于开展商品衍生品交易业务的公告

重要内容提示：

1.云南铜业股份有限公司（以下简称云南铜业或公司）及控股子公司将对应生产的铜、金、银主产品等开展套期保值业务。

2.公司提供套期保值业务任意时点保证金最高不超过24亿元。

3.公司开展商品衍生品业务可以部分规避现货价格波动对公司生产经营的影响，有利于公司稳健经营，但也可能存在市场风险、资金风险、*策风险、交易风险，公司将积极落实风险控制措施，防范相关风险。

一、商品衍生品业务概述

（一）开展商品衍生品业务的必要性

由于大宗商品价格受宏观形势、货币*策、产业供需等因素影响较大。商品市场价格的剧烈波动对公司自产矿、原材料、主产品、金属贸易损益产生较大影响。为实现公司稳健经营的方针，完成公司年度经营目标，公司需通过开展套期保值业务来对冲市场价格波动带来的风险。

公司开展商品衍生品业务，根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》及《企业会计准则第24号——套期会计》，对商品衍生品业务进行相应核算和披露。

（二）商品衍生品业务投资金额

公司在可承受范围内，使用自有合法资金，提供套期保值业务任意时点保证金金额最高不超过24亿，在保值期限范围内可循环使用。

（三）商品衍生品业务开展方式

1.保值品种：铜、金、银等。

2.保值市场：上海期货交易所、上海国际能源交易中心、上海*金交易所、伦敦金属交易所（LME）、伦敦金银市场协会（LBMA）。

3.保值数量：保值数量不超过公司自产、外购、销售实物量的90%。

4.保值工具：期货、期权等

5.合约期限：不超过12个月。

6.流动性安排和清算交收原则：主要是根据建立头寸所对应的到期日进行资金方面的准备，并按照期货交易所相应的结算价格进行购入或卖出清算。

7.支付方式及违约责任：出现违约或者交易损失，按到期日现金汇付结算。

8.履约担保：以期货交易保证金方式担保。

（四）投资期限

年至公司完成下一年度商品衍生品业务审议并发布公告日。

（五）资金来源

公司将利用自有合法资金进行期货套期保值业务。

二、审议程序

年2月21日，公司第八届董事会第三十次会议和第八届监事会第二十七次会议审议通过了《云南铜业股份有限公司关于开展商品衍生品交易业务的预案》。

该预案尚需提交公司股东大会审议。

该预案不涉及关联交易，无需履行关联交易决策程序。

三、开展商品衍生品业务的风险分析及风控措施

（一）开展商品衍生品业务的准备情况

1.公司已制定《云南铜业股份有限公司商品期货保值管理办法》，套期保值工作按照制度严格执行。

2.公司成立期货业务领导小组负责公司套期保值业务重大事项的决策；重要期货保值方案的审定；年度套期保值计划的审核。

3.商品衍生品交易人员及资金调拨人由公司法人授权。

4.公司期货交易和风控等相关人员均通过期货从业资格考试。

（二）开展商品衍生品业务的风险分析

1.市场风险

市场价格波动，超往年平均水平。现货市场方向与套期保值方向相反，若现货盈利较大，则套期保值亏损也会较大，公司仅能锁定加工利润，无市场超额收益。同时，现货和期货合约之间存在价差，期货不同月份之间有月差，境内外期货市场有两市差，套期保值无法实现%控制风险。

2.资金风险

由于市场价格短期波动幅度较大，原料或现货集中作价导致短期保值数量持仓较大，资金需求较大，短期资金追加不足，被强行平仓，造成实际损失。

3.*策风险

国内外监管机构对套期保值业务产生影响的相关规定、*策等进行修改。

4.交易风险

操作设备故障形成的风险；交易网络中断的风险；期货交易月份流动性不足风险；期货停板无法交易风险。

（三）风险控制措施

1.严格按照《云南铜业股份有限公司商品期货保值管理办法》开展套期保值业务。完善制定期货及期权套期保值操作实施细则。合理选择保值月份和市场进行套保。

2.根据公司套期保值业务具体情况，结合市场因素，提前做好资金预算。

3.密切