大公评级连遭两监管部门罕见处罚这对大公意

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来源：券商中国评级机构迎来罕见严厉处分。8月17日，大公评级因缺乏独立性、上报材料存在不实，被银行间市场交易商协会和证监会开出两大大罚单，严重警告处分，责令其限期整改，并暂停债务融资工具市场相关业务和证券评级业务一年。这一年大公不得承接新的债务融资工具市场相关业务和证券评级业务，还需更换不符合条件的高级管理人员。大公评级在晚间回复，将在监管部门的指导帮助下，按要求逐项对照、彻底整改，并认真研究解决行业面临的新情况、新问题，确保各项业务和工作完全合规合法、稳步有序推进。并表示，将继续坚持走民族品牌国际化发展道路，坚持客观、公正、独立的评级原则，目前大公评级已将需要说明的问题申诉材料提交有关部门。评级机构近年遭受处罚并非新鲜事，此前也有机构受到证券监管机构的“没一罚五”顶格处罚。大公评级受到的这一处分，表面上看虽然并未有“真金白银”的罚款，但是“暂停债务融资工具市场相关业务和证券评级业务一年”的杀伤力，非罚款能比。业界分析，这将不仅影响其在银行间市场和证券市场一年的业务，还会影响客户关系，不利影响会持续很多年。一位资深评级人士对券商中国记者说，刚从业时接到的老师们告知就是，不能参与债券的设计和咨询，要保持中立。大公也是经历过很多分析师的刻苦和沉淀才有今天的，如果因为“一手做评估一手做咨询”都失去了，很可惜。他认为，关键还是要建立明确的机制，评级就做信用评级，不要咨询等等什么业务都做。他感慨道，评级在金融产业链里就是个清贫的行当，所以经常会有人守不住清贫耐不住寂寞。从这个角度说，大公受到严厉惩罚，对行业来说也不是坏事，但愿监管能一视同仁、客观公正，评级行业也能加强自律。大公评级被严重警告+限期整改+暂停相关业务一年银行间市场交易商协会8月17日发布消息称，经交易商协会年第8次自律处分会议初审、年第9次自律处分会议复审，决定给予大公国际资信评估有限公司（简称“大公评级”）严重警告处分，责令其限期整改，并暂停债务融资工具市场相关业务一年。经查，年11月-年3月，大公评级在为相关发行人提供信用评级服务的同时，直接向受评企业提供咨询服务，收取高额费用。同时，在交易商协会业务调查和自律调查工作开展过程中，大公评级向协会提供的相关材料存在虚假表述和不实信息。经两次自律处分会议审议，大公评级上述行为明显违反《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》《非金融企业债务融资工具市场自律处分规则》相关自律规定，违规事实清楚、证据充分、影响负面，决定给予大公评级上述自律处分。信用评级机构作为债务融资工具市场的重要中介机构，应当恪守独立、客观、公正的基本原则，发挥好资本市场“看门人”的应有作用。信用评级机构直接为受评企业提供咨询服务，严重背离独立原则，为银行间债券市场相关自律规则所禁止。大公评级的违规行为，违反行业规范、业务规则和合规运行基本要求，对市场造成了严重的不良影响。暂停证券评级业务一年在交易商协会罚单下达不久，证监会也下达了暂停证券评级业务一年的罚单。证监会新闻发言人常德鹏介绍，近日，北京证监局联合中国证券业协会对大公国际资信评估机构进行现场检查，检查中发现，一是大公评级与关联公司公章公用，内控机制运行不良，内部管理混乱；二是为在多家发行人开展评级服务的同时，为发行人提供咨询服务收取高额费用，违反独立原则；三是部分高管委员及评审委员，委员资格不符合要求；四是个别评级项目底稿资料缺失，模型计算存在数据遗漏等。上述问题违反了《证券市场资信评级业务管理暂行办法》等相关规定，北京证监局拟责令大公评级限期整改，期限一年，整改期间不得承接新的证券评级业务，更换不符合条件的高级管理人员。目前，北京证监局已经完成行*监管措施告知程序，相关后续工作正依法推进。常德鹏表示，下一步证监会将继续依法全面从严监管，加大对证券评级机构各类违法违规行为的查处惩戒力度，证券评级机构应该遵循客观独立公正的原则和一致性原则，制定科学的评级方法，建立健全防火墙制度，合理划分内部机构职能，从事证券评级业务部门应当其他业务部门和关联公司保持独立，严格防范利益冲突，完善内控机制，提高服务资本市场的能力，证监会将与央行继续加强监管协作，深入贯彻公司信用类债券部级协调谨慎，进一步推动银行间市场与交易所债券市场的互联互通，切实保护投资者合法权益和公共利益，保证信用评级行业规范发展。对大公评级影响有多大？大公评级